大型企业,尤其是那些足迹遍布全球并在受监管行业运营的企业,正日益面临新的、不同的网络事件报告要求。一个小事故——哪怕是相对较小的事故……
2023年3月21日,星期二,我们的白领和监管辩护组的Julie Riewe, Kristin Snyder和Charu Chandrasekhar,我们银行组的Jeff Robins,以及Avi Gesser和…
2023年3月15日,美国证券交易委员会(“SEC”)发布了一套拟议的新规则(“拟议规则”),其中包括:拟议的经纪交易商网络安全新规则,…
2022年2月,美国证券交易委员会提出了有史以来第一个针对注册投资顾问(“ria”)(包括私人基金的ria)和基金(包括注册投资公司(“RICs”))和封闭式基金的网络安全规则。
2023年3月2日和3日,美国司法部(“DOJ”)宣布了其企业执法政策的几项更新,在很大程度上正式确定了最近关于企业合规计划....的声明
2023年1月10日,美国金融业监管局(“FINRA”)发布了关于FINRA审查和风险监控计划的2023年报告(“报告”),旨在为成员公司提供……
2022年12月5日,美国证券交易委员会(“SEC”)考试部门(“考试”)发布了一份风险警报,提供了最近与投资顾问和经纪交易商有关的考试的观察结果。
2022年9月20日,美国证券交易委员会宣布对一家双重注册的投资顾问和经纪交易商(“公司”)的指控达成和解,并因违反监管规定而罚款3500万美元。
2022年7月27日,美国证券交易委员会(“SEC”)分别指控三家金融机构违反了第S-ID条例(“Reg S-ID”)第201条,也被称为身份识别…
2022年4月26日,美国证券交易委员会(“SEC”)考试部(“考试部”)发布了题为“投资顾问MNPI合规问题”的风险警报(“风险警报”)…