2023年3月2日和3日，美国司法部(DOJ)宣布几个
其公司执行政策的更新，在很大程度上是最近正式制定的
关于公司合规计划的声明。副司法部长丽莎
摩纳哥和助理司法部长Kenneth A. Polite, Jr.宣布了这些更新
在美国律师协会国家白领犯罪研究所的讲话中。特别是司法部:
- 修订了对联邦检察官的指导企业评价
合规计划，最值得注意的是公司如何处理(i)使用
个人设备和不同的通信平台以及(ii)公司
补偿系统; - 推出了一个薪酬激励和追回试点计划这需要
要求公司将与薪酬相关的标准纳入合规
计划，并为追回资金的公司提供刑事罚款减免
个人违法者的赔偿;和 - 修改了甄选刑事科事务监察员备忘录,
除其他外，包括2022年9月摩纳哥引入的10个因素
备忘录澄清了司法部如何选择监督员。
与2021年10月和9月发布的公司执法备忘录一致
2022年，这些变化反映了司法部继续优先考虑激励公司
从一开始就有助于阻止犯罪行为。这包括开发和
实施有效的计划，培养促进合规的文化和
追究个别违法者的责任。这些变化部分是为了提供帮助
内部法律和合规人员和其他管理人员的案例
投资于合规性，而不是将其主要视为成本中心。
修订后的《企业合规计划评估》(“ECCP”)
ECCP列出了一长串问题，司法部用这些问题来评估企业
制定收费决定时的合规程序，包括是否征收
监控或其他合规义务。司法部刑事部门的欺诈科
发布了第一个ECCP2017年2月，随后进行了修订2019年4月和2020年6月。
自2019年以来，司法部围绕三个核心问题构建了ECCP，即
合规计划是:(1)设计良好;(二)认真、善意申请的;和
(3)在实践中工作。
修订后的ECCP对两个指南增加了额外的要求
重要方面:监控系统外通信和实现
促进合规的薪酬结构。
通信系统时
个人设备和第三方通讯应用的激增
公司面临的重大合规挑战。在今天的商业世界里，很多
沟通是通过短信和即时通讯应用程序进行的，而不是电子邮件或其他
企业系统更容易被监控。首先，这是经纪商和其他受到严格记录保存要求监管的实体所面临的问题
根据联邦证券法。正如我们的2022年回顾，几面墙
街头银行和经纪公司最近同意支付总计18亿美元的和解金
美国证券交易委员会和商品期货交易委员会对非系统通信进行的调查。
然而，司法部尤其将重点扩大到所有公司，甚至包括那些公司
没有这种具体的记录保存义务。的2022摩纳哥备忘录提供了一个
“一般规则”是所有公司的合规计划都应该包含有效的和有效的
管理个人设备和消息传递平台使用的强制政策
作为明确的员工培训和执行这些政策。在我们最近的文章中路透在这个主题上，我们为公司提供了10个实际的合规步骤
考虑。
司法部修订后的ECCP现在包括了刑事部门的详细部分
对公司如何使用个人设备的期望
消息传递的应用程序。检察官现在被明确指示考虑
相关的沟通渠道、政策和风险缓解，包括:
- 一个公司使用的电子通信渠道的类型和它的
员工及其保存和删除设置(尤其重要)
短暂的消息传递平台(消息立即消失); - 公司是否实行“自带设备”(BYOD)政策，以及
相关保护和类似政策; - 如何定制管理消息传递应用程序使用的策略和过程
以公司的风险概况和他们如何确保业务相关的电子
如有需要(如《反海外腐败法》)，可以保存和收集数据和通信
公司在外国司法管辖区经营的情况下，短信是不允许的
个人设备或使用微信、WhatsApp或Signal等应用程序可能更多
通用于商业通讯);和 - 政策和程序如何传达给员工，是否传达
它们是在定期和一致的基础上执行的。
重要的是，AAG Polite在宣布修订时指出，“公司的答案——
或者缺乏答案很可能会影响它收到的解决刑事责任的提议。”
底线是公司需要了解通用的消息传递平台和
员工是如何使用它们的。
促进合规的薪酬结构
此前，美国证交会也采取了类似举措去年10月，订正的ECCP强调这一点
薪酬制度的设计与实施在企业发展中起着重要的作用
培养合规文化。在修订后的“薪酬结构和
“后果管理”部分(以前称为“激励和纪律”)
措施”)，司法部增加了一些问题，以帮助确定一家公司如何
薪酬制度有助于或破坏一个有效的合规计划。
检察官被指示考虑公司的人力资源流程，纪律
各项措施和财政激励措施形成了一种促进和促进发展的薪酬结构
确定遵从性的优先级，以及该结构在实践中的有效性。
更具体地说，检察官现在应该考虑(除其他事项外)是否
公司:
- 维护和执行允许遵从性执行的策略和过程
例如，为了主动和追溯地影响薪酬方案，
通过补偿制度(1)补偿或减少补偿
通过延迟或托管付款违反法规，特别是对于
如果不是因为违规而获得的赔偿，以及(ii)
用奖金奖励模范合规行为，建立机会
员工要充当合规“冠军”，做出合规绩效
职业发展的关键指标; - 跟踪与纪律行动有关的指标和其他数据，以衡量有效性
调查和结果管理职能(例如，有效性和
纪律措施的一致性跨级别，业务部门和
区域)并根据对这些调查结果的分析，根据需要调整其做法;
和 - 保持一个灵活的合规功能，从热线收集见解
合规表现的其他指标(例如，指控的数量)
证实和平均调查时间)，因此能够发展
和适应。
对不当行为实施有效的经济处罚的薪酬结构可以
通过固定不当行为的费用来阻止员工的冒险或“灰色地带”行为
在罪犯的钱包上。公司应该让合规部门参与进来
设计、审批和颁发财务奖励的人员，包括
组织高层人员。
热线数据分析
修订后的“薪酬结构和后果管理”部分也
包括公司热线数据的新指标。其中包括热线
证实率比较了公司内类似类型的不法行为，例如
跨州、跨国家、跨部门，或与同类公司进行比较。
此外，基于该分析，公司应进行根本原因分析
对行为相对少报或多报的领域进行分析。
薪酬激励和追回试点计划
与此相关，司法部还推出了首个薪酬激励试点项目
和回扣，允许检察官承认回扣，从而减少
公司罚款。该计划将运行三年，然后将被延长
修改:
- 要求公司进入涉及罪犯的公司决议
各部门在其薪酬和薪酬范围内制定促进合规的标准
奖金制度，并每年向司法部报告其执行情况
决议项;和 - 对于公司来说，充分配合，及时适当的补救，并有
实施补偿方案，根据公司试图追回的赔偿金额减少适用的刑事罚款
有责任的员工和那些“(a)对公司有监督权力的人”
从事不当行为的员工或业务区域，并且(b)知道，或者是
故意对这种不端行为视而不见。”这个后爪部分留在
而不去美国司法部，这实际上使任何追回的价值翻了一番
除了收回款项外，还减少了其惩罚义务。
承认在追讨回扣方面的费用，比如可能的诉讼
成本方面，该计划将确保那些追求追回资金的公司真诚但
没有成功的仍然有资格获得罚款减免高达25%的目标
赔偿金额。
DAG Monaco解释道，司法部的“目标很简单:转移企业的负担
股东的不当行为往往没有在不当行为中扮演任何角色
直接责任人。”
经修订的《选择刑事司事务监察员备忘录》
司法部还发布了一份关于选择刑事科监察员的修订备忘录
事情，是建立在2018年本茨科夫斯基备忘录并包含更新
预览在2021年10月摩纳哥备忘录和摩纳哥备忘录
(在我们的2022年9月FCPA更新)，以澄清律政司如何挑选监察人员。
这份稍作修改的备忘录明确了以下四个方面:
- 检察官既不应推定监察员有利，也不应推定监察员不利
相反，在评估时应该考虑提供的10个(非详尽的)因素
监察员的适当性; - 监察员的许多要求也适用于监察员小组;
- 监察员的选择是根据司法部对多元化、公平和
夹杂物;和 - 冷却期由不少于两年增加到不少于两年
自监察终止之日起三年。
这些变化澄清了实施监测的过程，特别是与
关于何时可能需要监测和哪些候选人可以
执行监视。
冷却期
虽然这些修订完全是为了确保监测员的独立性，
要求的广度可能会使可供选择的候选人池变浅
接受特定的监督。冷却期，即
公司不得与监察公司/个人进行其他业务
监制期限，由两年延长到三年。这项规定也
包括概述各种禁止关系的语言，包括“任何”
就业，顾问，代理，律师-客户，审计，或其他专业
“与公司或其任何人员、子公司、关联公司、
继承人或代理人。
此外，监事候选人必须证明他们、他们的公司和他们的团队成员
现在或以前与公司或附属公司没有任何利益关系
实体或人员。如许多公司寻求法律咨询和其他专业人士
服务来自多个公司，这一要求可能会大大减少数量
可用于执行监视的候选人。
未来的意义
在许多方面，对ECCP和监督备忘录的修订涉及司法部的正规化
在过去的几年里，它提供了指导，而不是任何形式的彻底改变
执法环境。也就是说，形式上，确实是重复的
指导，放大了司法部的优先事项，并进一步指导了公司可以期待什么
执行过程。
值得注意的是，企业如何实施这一指导方针(尤其是中国企业)仍有待观察
司法部的日益复杂和高期望)以及司法部将如何应对这些
的努力。这些政策指南应该有助于公司更好地指导其合规
资源和起草内部政策。然而，司法部的实际执行
决议无疑将提供衡量企业对抗司法部努力的最佳标准
以及司法部相应愿意提供的利益。虽然
在这方面出现了一些积极的迹象，例如ABB公司。德通社美国司法部已经表明
它的牙齿最近也是，包括最近的延伸爱立信的监察及强制执行
因违反保密协议而被额外罚款2.06亿美元。我们将密切关注
即将出台的决议，以表明司法部究竟如何应用其升级
评估实地合作与合规项目的期望。
